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業務改善命令についてもうちょっと詳しく

asahi.com(朝日新聞社):カブドットコムに業務改善命令 インサイダーで金融庁 - ビジネス・経済 このエントリーを含むはてなブックマーク
金融庁は31日、元社員によるインサイダー取引が発覚したカブドットコム証券に対し、金融商品取引法に基づく業務改善命令を出した。斎藤正勝社長が全社員に電子メールで重要情報を伝えていた点など経営陣の責任も指摘した。命令を受け、同社は斎藤社長を4カ月間、減俸50%とするなど社内処分を決めた。  同庁によると、元社員は勤務していた07年に、同じグループの三菱東京UFJ銀行が株式公開買い付け(TOB)で同証券...
「内部管理態勢が不十分」、金融庁が三菱UFJ証券に業務改善命令:ITpro このエントリーを含むはてなブックマーク
三菱UFJ証券システム部の部長代理だった元社員(2009年4月8日付で懲戒解雇処分)が約148万人分の顧客情報を不正に取得しうち約5万人を売却した事件で、金融庁は2009年6月25日、同社に対して金融商品取引法に基づく業務改善命令を出すとともに、個人情報保護法に基づく勧告を行った(関連記事1、関連記事2、関連記事3、関連記事4)。警視庁は同日、元社員を不正アクセス禁止法違反と窃盗の容疑で逮捕した。...
asahi.com:武富士に初の業務改善命令へ 金融庁方針 - ビジネス このエントリーを含むはてなブックマーク
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東和銀行 このエントリーを含むはてなブックマーク
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